法務(wù)專員本是為保障公司合規(guī)經(jīng)營設(shè)置的崗位,卻有人利用這一職務(wù)便利,虛構(gòu)官司,侵占公司財務(wù)420多萬元。8月30日上午,南京江寧經(jīng)開區(qū)檢察院公布了這樣一起案件。檢察官也希望通過此案提醒企業(yè),消除“監(jiān)督空白”,不讓法務(wù)成為法盲!
被告人劉某是某融資租賃公司江蘇分公司唯一的法務(wù)專員。2022年6月,位于北京的總部新上任了一位法務(wù)主管,這名主管發(fā)現(xiàn)江蘇分公司的訴訟費(fèi)用極高,核查發(fā)現(xiàn)問題后,便向其所在地的南京公安江寧分局報了警。
經(jīng)調(diào)查,劉某在近兩年半的時間里,侵占公司資產(chǎn)420多萬元 。
南京江寧經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民檢察院第一檢察部檢察官助理 余心儀:
劉某通過侵占虛構(gòu)訴訟費(fèi)用和冒領(lǐng)提成這兩種手段,騙取訴訟費(fèi)用384萬余元,通過自行偽造訴訟費(fèi)用的票據(jù)和自己在淘寶上購買的偽造的南京江寧法院的公章,向公司申請了這種訴訟費(fèi)用。
因為公司原本就有對于法務(wù)專員的激勵機(jī)制,只要涉及到逾期租金的回款問題,無論法務(wù)專員是否有相應(yīng)的判決或者調(diào)解文書,只要查明確已向法律立案的情況下,就會支付相應(yīng)的提成,用冒領(lǐng)提成的手段他總共侵占了38萬余元。
檢察機(jī)關(guān)最終認(rèn)定,劉某虛構(gòu)了108筆虛報訴訟費(fèi)用。而這些費(fèi)用被劉某全部用于個人揮霍,其中210萬多元用于打賞主播。
南京江寧經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民檢察院第一檢察部檢察官助理 余心儀:
辦案過程中發(fā)現(xiàn),公司在長達(dá)兩年半的時間,竟然沒有任何一個人發(fā)現(xiàn)420萬余元的虛假訴訟費(fèi)用,主要是因為有幾個漏洞存在:
第一,關(guān)于整個訴訟費(fèi)用的申請核銷制度存在問題,在申請借款的過程當(dāng)中并不需要填寫對公賬戶,只要填寫個人賬戶就行,而在核銷的過程當(dāng)中,上級雖然有審核,但實際上的審核流于形式化,不需要任何文書進(jìn)行相關(guān)佐證,無論是立案、開庭、應(yīng)訴的相關(guān)過程性文書,還是最終的判決書、調(diào)解書,這種終極性文書都完全缺乏。
第二,由于涉案的公司是一個大型公司,它在全國都有分點,劉某所在的江蘇分公司實際上的法務(wù)專員只有劉某一個人,所以在這個過程當(dāng)中,沒有人對他進(jìn)行核實。
最終,法院以職務(wù)侵占罪判處劉某有期徒刑四年,并處罰金人民幣五十萬元。
檢察官提醒,企業(yè)需要強(qiáng)化對法務(wù)等崗位的監(jiān)管,通過業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門交叉監(jiān)督,消除“監(jiān)督空白”;其次是注重原始憑證,對過程性材料和終局性文書要求應(yīng)交盡交;同時避免資金、款物由一人管控,避免遠(yuǎn)程審核形式化。